课程名称：证券管理 课程性质： 课程范围： 开课教师：丁克华 开课学院：财政系 开课系级：财政三财政四 考试日期(年月日)：103/01/13 考试时限(Mins)：2hrs30mins 附注：考古题都已经类似了，请不要作弊 试题本文： 下列四题请全部作答。 一、我国证券在证券市场两阶段交易模式中，处於何种地位？ 过去我国证券市场发生数次重大违约事件，其主要原因为 何？目前制度中采用之平时管理、交易异常之例外管理及 预警制度其主要内容为何？是否能达到证券市场交易安全 之机制？有何改进措施？(25%) 二、我国柜台买卖中心的「兴柜」股票，是属於何种交易方式 ？目前我国集中市场之股票交易分为何种交易方式？能否 符合投资人交易市场之需要？试分析之。(25%) 三、证券交易市场中，何谓「短线」、「内线」？两者有何差 异？其犯罪之主体、客体型态为何？目前如何处分？是否 足以遏止上述不法行为？参考美、日之规范，请问我国目 前内线交易规范有无缺失？是否有应改进之处？是申述己 见。(25%) 四、何谓证券投顾、投信及全权委托业务？证券投信及全权委 托是否是信托业务？上述业务在设置及营运时，有何规范 ？可能出现何种弊端？近日来劳退、退抚基金委托投信代 操时，出现何种弊端？该弊端应如何防范？目前采取之措 施是否能防范？是提出解决方案。(25%) --

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