课程名称： 证券管理 课程性质： 选修 课程范围： 开课教师： 丁克华 开课学院： 社科院 开课系级： 财政三 考试日期(年月日)： 98/11/16 考试时限(Mins)： 6:30~9:00 p.m. 试题本文： 一、何谓金融中心?金融中心成功之条件为何?此次金融海啸多数已开发 国家遭受严重伤害，其原因为何?我国受何种影响? 我国是否要继续推动金融中心?(20%) 二、是比较一般上市、上柜及兴柜股票之设立年限、实收资本、获利能 力、股权分散、股票集保等相关规定为何?民国93年承销制度改变内 容为何?对上市柜有无重大影响?未来吸收回台上市时在制度上应考虑 重要内容为何?未来有无修正及改进之方向?试申己见。(20%) 三、何谓公司治理(Corporate Governance)?建立公司治理之基本原则为何? 公司推行公司治理的好处有哪些?推动公司治理是否仅依赖内部控制或 外部董事?未来应如何加强推动?试申己见。(20%) 四、试比较认购(售)权证、员工认股权及选择权三者，在发行、交易及结算 交割等层面有何差异?试分析之。(20%) 五、在证券市场中，为何资讯揭露非常重要?资讯揭露之原则与趋势为何? 各种资讯中，何种流通性最广?影响度最大?理由为何?资讯揭露之内容 分为定期、不定期揭露，主要内容为何?请说明之。(20%) --

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