作者blacknblue (哈)
看板NCCU_Exam
标题[试题] 961 丁克华老师 证券管理期末考试题
时间Thu Dec 11 17:25:38 2008
课程名称:证券管理
课程性质:选修
课程范围:证券管理
开课教师:丁克华老师
开课学院:社科院
开课系级:财政三
考试日期(年月日):不明
考试时限(Mins):PM6:10-8:30 共140mins
试题本文:
一、试以Base1 2架构说明如何强化证券业监理?(25%)
二、试说明涨跌幅限制对股价波动性及流动性影响?(25%)
三、试说明短线交易的行为主体、客体及规范重点为何?假设甲先生为H公司内部人,於
95年下半年度买卖H公司股票明细如下:
┌────┬─────┬────┬─────┐
│交易日期│买进或卖出│ 数量 │每股成交价│
├────┼─────┼────┼─────┤
│951015 │买进 │1,000股 │25元 │
├────┼─────┼────┼─────┤
│951031 │买进 │1,000股 │35元 │
├────┼─────┼────┼─────┤
│951203 │卖出 │1,000股 │30元 │
├────┼─────┼────┼─────┤
│951205 │卖出 │1,000股 │28元 │
└────┴─────┴────┴─────┘
甲先生应归入H公司之利益,应如何计算?(25%)
四、何谓证券市场之内线交易及炒作行为?其犯罪之主体、客体型态为何?目前如何处分
?是否足以遏止上述不法行为?您有无改进意见?(25%)
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