课程名称：证券管理 课程性质：选修 课程范围：证券管理 开课教师：丁克华老师 开课学院：社科院 开课系级：财政三 考试日期(年月日)：不明 考试时限(Mins)：PM6:30-9:00 共150mins 试题本文： 一、试比较一般上市、上柜及兴柜股票之设立年限、实收资本、获利能力、股权分散、 股票集保等相关规定为何？未来有无修正及改进之方向？试申己见。（２５％） 二、何谓募集与发行？目前我国审核之制度为何？何谓私募？私募是否需要政府审核？ 私募之对象有何限制？可否公开要约？须提供何种资讯？对未来转售有何限制？ 　（２５％） 三、试比较认购（售）权证、员工认股权及选择权三者，在发行、交易、及结算交割等 　　层面有何差异？试分析之。（２５％） 四、何谓公司治理（Corporate Governance）？建立公司治理之基本原则为何？公司推 　　行公司治理的好处有哪些？推动公司治理是否仅依赖内部控制或外部董事？未来应 　　如何加强推动？试申己见。（２５％） --

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