考试时间：9/16 法规：90 实务：80 看完之前网友的心得，就决定不买书或题库了， 法规部分直接从全国法规资料库印来准备，搭配之前网友提供pdf和题目念。 券商公会有列考试范围 http://www.tbfa.org.tw/BizTrain/biztrain_test.asp 实务的部份就十几题都没看过，就按照以前金融基础乱猜? 有印象的考题如下： 1.短期票券定义或短期债务票据定义，考了三题，记得不是的有本票、公债、债息 2.票据法有考两题，付款提示期限，题目发票开在南港区，付款地在万华区? 七日 债务利息没约定的话，要多少利息来算? 5%、6%及12%?? 3.票金管理法58条，两人以上共同犯罪之行为者，加重多少? 1/2 4.短票集保结算所设立最低实收资本额? 20亿 5.集保结算所单一股东持股不得超过实收资本额多少?5% 6.票券金融公司设立最低实收资本额? 20亿 7.票券商负责人不包含谁? 8.金融机构转投资票券公司持股比率达多少，不得兼营票券公司?20% 9.金融机构於申请时多久无违反票金管理法、银行法受罚锾锾分?1年内 10.何者非利害关系人定义? 本人之岳父母 11.票金公司外币风险上限，由各票券公司净值多少限额内自订?15% 12.短期票面金额何者错误?欧元5万元 13.债票形式之本票最高新台币发行面额不超过多少?1亿元 14.票券商存储之保证金得运用何用途? 票券商存储保证金用途管理办法第五条 15.票券商可以用何种作为存储保证金? 现金、政府债券、央行发行可转让定存单 16.单一银行持有单一票券金融公司已发行股份总数多少以上仅得申请转投资该银行转 投资事业?20% 17.票金公司办理衍生性商品遇期货交易已合法规为准?期货交易法及相关规定 18.资本适足率定义? 合格自有资本除以风险性资产总额 19.票券公司应建立内部控制?自行查核制度、法遵与风管机制及内部稽核制度以上皆是 20.内部稽核以独立超然之精神，执行稽核业务，应至少多久向董事会监察人报告 稽核业务?每半年 21.内稽单位对国内营业财务资产保管及资讯单位多久一次一般查核及专案查核? 每年；每年 22.营业单位应多久办一次专案自行查核?每月 23.内控制度声明书由董事长、总稽核、法遵主管还有谁联名出具?总经理 24.票金公司投资单一银行之金融债券或单一企业发行之公司债总额，不得超过票券公 司净值多少? 5% 25.票券公司对自用不动产之投资，不得超过其对於投资该向不动产时净值之多少?30% 26.央行银行同业之范围?银行业存款、其他金融业存款、央行各单位在本行业务局所 开立之「内部往来」帐户之存款 27.考有哪些是属於授信5P? 28.徵信工作完成後，核贷管理及覆审作业称为?A核贷管理B覆审管理C事前管理D事後管理 29.票券公司自有资本与风险性资产比率不得低於多少? 8% 法规实务各出现一次 30.计算91天国库券，利率6%，面额五千万，买进要付多少钱? 31.短期利率波动大，长期利率低要用什麽策略?等距、前置、後置到期策略?这题不会 32.问哪种情况是紧缩资金?C外资买汇汇出D国库负债中途解约还款? 33.何者是衍生性商品?利率交换 34.短期票券交割的时点?款券同时交割 35.投资人的票券转帐要找哪个参加人向集保办理? A票券商 B转帐的结算交割银行 C被转帐交割结算银行 D以上皆非 36.2016/1/1开始何者不包括豁免证交税? A.公司债 B.金融债 C.ABCP D.以上不包括 37.票券商可以做的避险为?A资产负债表内交易 B表外资产及口头已承诺交易 C口头已承诺资产 ? 38.如果能用利率期货完全规避利率风险称为? 完全避险 39.选择权於未来某一时点约定的价位交割称为? 履约价格 40.在利率期限结构流动性假说下，预期长期利率不变，殖利率曲线长怎样?A一水平线 B.正斜率 C.负斜率 41.投资者向票券商买进政府公债，约定由票券商於某一日期已约定利率家息买回称为? 附买回交易 -- --

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