以下是从金管会节录部分的 "银行办理财富管理业务作业准则": ---- 第4条 理财业务人员宜分别就其所推介之商品，符合下列各该资格条件： 一、推介国内外证券商品，包括股票、债券、短期票券、基金受益凭证或股份 或投资单位、证券化商品等，符合下列资格条件之一，但推介境外基金者，依境外基金管理办法之相 关规定办理，另推介国内投信基金者，亦得比照办理： （一）通过证券商高级业务人员资格测验并取得合格证明书。 （二）通过证券投资信托事业证券投资顾问事业业务人员资格测验并取得合格证明书。 （三）通过证券投资分析人员测验并取得合格证明书。 二、推介国内外衍生性金融商品，包括期货、选择权、远期、交换契约等，符合下列资格 条件之一： （一）通过期货商业务员资格测验并取得合格证明书。 （二）通过期货交易分析人员资格测验并取得合格证明书。 三、推介各种保险商品，分别符合下列资格条件： （一）推介财产保险，通过财产保险业务员资格测验并取得合格证明书。 （二）推介人身保险，通过人身保险业务员资格测验并取得合格证明书。 （三）推介投资型保险，通过投资型保险业务员资格测验并取得合格证明书。 四、推介信托商品，通过信托业业务人员信托业务专业测验并取得合格证明书。 五、推介结构型商品，如该结构型商品涉及第二款商品者，并符合该款之资格条件。 ---- 另外关於第一点 如果是"投信投顾业务员法规(乙科)"+"信托业务员"视同符合相关资格 不一定要拿到高业或是投信投顾业务员 从上面可以看出如果要全商品都能销售的话 只要考信托,投信投顾法规,期货,三张保险证照 共六张就可了～ 要稳一点的话就再加考一张高业 不过详情还是看各家银行的规定 像我之前老东家规定是 信托,投信投顾,期货,人身保险,投资型 共五张 为啥不用产险证照哩? 因为我老东家没有产险保代的证照可以代理销售产险商品 自然就不需要 XD 目前新公司的要求是 信托,高业,投信投顾,人身保险,投资型 共五张 但是公司希望十月前大家能把产险补齐 以後会开始引进一些产险商品 未来就会变成要求六张了 无论如何 大概不会脱离这几张的范畴 有心想往理财这个领域发展早点考起来摆着是好的～ 而期货因为有五年年限的限制 建议真的确定要执业再来考会比较好 以上 ※ 引述《girl54888 (糖糖)》之铭言： : 大家好 最近在整理银行理专的证照资料要跟同学分享 : 碰到了一些问题 烦请各位解惑 : 1.银行理专强制取的证照大家都说是六张 : 分别是寿险 产险 投资型 信托 投信投顾 期货 : 金管会不是规定最基本只要五张就好吗？产险 寿险 投资型 信托 投信投顾 : 所以是五张还是六张才称作理专？ : 2.期货商业务员跟期货业务员的差别在哪？ : 期货商业务员怎麽又还有分英文的？ : 是不是要先考到期货商业务员才可以考期货业务员？ : 银行理专里的期货证照指的又是哪一张？ : 3.投信投顾这张证照， : 是不是要先考过证券商业务员跟证券商高级业务员才能考勒？ : 4.投信投顾的笔试跟电脑应试是不是只是作答的方式不同， : 对於证照资格还有考试内容都一样？ : 5.信托，投信投顾，跟期货证照有没有年限？登录问题？ : 很多问题，麻烦大家解答了，谢谢^^ --

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