国际谈判案例分享 一. 英国与冰岛的鳕鱼战争 (The Anglo-Iceland Cod Wars) 1958年到1976年间，冰岛成功的拓宽其渔域范围，从4哩到200哩。每一次的拓宽 都遭到英国方面激烈的反对。1901年丹麦英国公约期满後，冰岛在1952年单方面拓展 渔域4哩而1901年的协定渔域限制为3哩。打从1944年冰岛成为独立的共和国之後，便 开始表现拓展渔域的兴趣。虽然1951年英国接受了挪威渔域拓展的要求，但当冰岛在 1952年单方实施之时，英国愤怒的反对，且英国的拖网渔船在英国港口对冰岛的拖网 渔船发出登陆禁令。 此争端在1956年解决，欧洲议会谘询会议的裁定有利於冰岛。英国解除对冰岛拖 网渔船的登陆禁令，且英国的拖网渔船开始遵守4哩范围。 第一次鳕鱼战争，1958~1961 1958年5月25日冰岛宣布单方拓展其渔域范围为12哩，同年9月1日生效， 期後英 国与其他外国渔船将被禁止在冰岛沿海地区12哩内捕钓。冰岛的目的非常简单而且直 接了当，他要尽可能为他的渔民维护周围的渔获蓄积。据统计，冰岛的捕捞业约占该 国国民生产毛额15到20个百分点，也是该国街头小店交易经济的来源。1951至1952年 鱼与鱼产品几乎占了冰岛总出口的95个百分比，因此也提供了外国汇兑以支付冰岛内 地所须之能源、机器设备、运载工具与其他所有非鱼产品；冰岛本身几乎没有什麽原 物料的蕴藏，因此冰岛希望依据近海的渔域来限定外国渔队的捕获量。1905年到1955 年间，当英国与其他欧洲国家忙於战事的时候，冰岛在其近海的渔获量就增加了五成 。近几十年，在捕捞技术上更有显着的进步。 此外，冰岛发出渔域过度捕捞的警告，食物链底端的鱼之总捕获量在1954到1957 年间降低了近16个百分点，尽管在捕获成果上是增加的。冰岛试图维护看似缩减的渔 获量，且认为其渔民应该要获得与过去时期同样的获利。 冰岛的目的被证明不仅是经济需求，他也认为国际法应该朝向承认较宽松渔域范 围来进步。1958年，17个国家扩展他们海岸的管辖权范围至12哩甚至更多；海洋法会 议於1958年春天在日内瓦召开，决定出一国领海不得超出12哩，而12哩扩张已经是最 高极限，12哩之内的延伸都是合法的。 英国立即挑战冰岛的单边扩张渔域限制，英国政府发布声明「无法接受这种被提 议的判决(the proposed decree) ……包括法律的效力，」并发出警告将「制止任何 不合法的公海上干预英国捕鱼队的企图。」虽然英国提议谈判，但其初始的立场为12 哩范围是违法且无法接受的，英国的目标是维持4哩界线。 英国的目标也是大部分源於其经济来源。虽然渔业占英国国民生产毛额不到一个 百分点，但渔业对某些社区仍然有至为重要，尤其像是汉柏塞(Humberside)这样的渔 域港口。据统计，英国在所有海域总渔获量之中的13个百分比来自於「被提议的12哩 范围。」尽管这个数量无法显示英国对渔业有重大的依赖，但也说明了这对英国拖网 渔船与英国港口的工作量是有一定影响的。 The Issue Power Balance (议题权力平衡) 冰岛有几种选择以达到其所想望维护渔获量和增加渔获的目的，冰岛可以藉着扩 展以及现代化他的拖网渔船队来达第二个目的，也可以选择在捕获范围进行对抗，但 对一个只有20万人口的国家来说这个选择的代价太高了。冰岛也可以试着发展其他产 业来取代捕捞业，但对冰岛这个结构权力太弱的国家来说也是非常困难的。故，冰岛 唯一的选择就是说服英国接受与遵守12哩界线。 以某个层面来说，冰岛的选项缺乏显示了议题权力的弱势，因为这意味着冰岛无 法自外其与英国的关系而成达目标。但换个角度来看，选项的缺乏也可以是一种强度 的来源，因为这种情况支持冰岛的保证(commitment)。如前所述，冰岛经济几乎完全 依赖捕捞业，自1944的独立开始，冰岛所有的政治劝说都与维护渔获量以及拓展其渔 场司法管辖权的要求一致。如同巴拿马政府对巴拿马运河的议题般，冰岛对渔域始终 有其坚持。冰岛对渔域的强烈态势可以从该国首相在1958年对冰岛行动的解释来了解 ，「冰岛无法再等待了……渔域对冰岛的重要程度远高於其他任何国家，因此，我们 在此一范畴应该要被授与最有利的情势。」或者，一个较倾向冰岛的英国观察家的文 句中透露的：「如果捕捞业对英国来说是重要的，那对冰岛而言则是致关生存的，冰 岛的问题不仅是严重的，而是不容置疑的。如果冰岛问题是不容置疑的，那冰岛的态 度也是。」 冰岛保证达成目标的另一种根源是先前曾经约略提过的，正义的意义与原则。当 许多国家拓展其渔域的时候，冰岛比起这些国家更依赖捕捞业，因此冰岛对此一要求 有正当理由立场。 冰岛想要单边达成成果的能力是受限的，至少在纸上谈兵来说是如此。冰岛的沿 海防卫队是单薄的，而且12哩的范围覆盖了将近45000平方公哩海洋面积。 但接下来 我们可以见到，冰岛运用了成功的策略，即使冰岛无法掌握其所想望的结果，但至少 也让英国为忽视冰岛的需求而付出巨大的代价。 然而，英国确实有其他潜在的选项。但如同冰岛对於选项的缺乏可能是弱势也或 许是助益那般，英国拥有其他选项是一个好坏半参的情况。英国依赖冰岛的渔获程度 很低，因此英国的对维护权利的保证(commitment)缺乏像冰岛一样的信度。不过，英 国某些团体对政府的态度非常坚持，" 英国拖网渔船所有者联盟 ( BTOF, British Trawler Owners' Federation)"誓言扞卫他们在冰岛水域的捕捞权利，这些团体游说 政府，当冰岛开始执行策略时，可以运用皇家海军维护权利。但是英国官方的宣示有 所保留与限制，如前所说，整个渔获业占 GNP的比例连一个百分点都不到，甚至，从 争议水域获得的渔获还只占全部的13%。 英国在结果(outcomes)的控制类似於他的选项：理论上坚实，实务上受限；皇家 海军比起帝国时期差了点，但还是比他的对手冰岛海岸防卫队来得强些。但就像进行 选项一样，运用控制力必须付出代价。英国可以轻易的在冰岛水域防卫他的拖网捕鱼 船队，而且，英国也确实在有限度的范围内进行防卫，但是，在不提升冰岛渔获的边 际成本之下进行。此外，冰岛也实行策略以保证英国控制的企图将非常可能付出昂贵 的代价，到最後，英国将必须去决定是否值得去防卫其在冰岛海域的捕捞权力。 简言之，一开始的时候议题权力平衡显示出有利於冰岛的情况，因为冰岛异乎寻 常的宣示保证与英国掌控的限制性。当情节缓慢的进行，冰岛的策略将针对提高英国 的控制成本和强调冰岛本身对於渔域宣示态度的坚定不移。另一方面，英国会采取破 坏冰岛宣示态度的策略，同时开拓英国在议题权力上控制要素的优势。 Diagnostic Phase (诊断期) 诊断期实质上是在 1956年的协议之後，因为冰岛清楚的表态4哩的扩大只是延展 其领海的第一步骤，英国大使Sir Andrew Gilchrist (安德鲁 吉尔克莱斯特爵士)在 雷克亚维克 (译按:冰岛首都Reykjavik) 说服冰岛人延缓任何更进一步的单边拓展直 到1958年在日内瓦的海洋法会议之後。 此外，英国开始考虑开放选项，假如日内瓦会议无法对水域达成合意并且冰岛继 续单方扩张。吉尔克莱斯特爵士记述，他与他的外交事务上级权衡使用皇家海军防卫 英国拖网渔船，「除非英国军舰被允许发动 "有效的海军行动 "，」「很难看出我们 能赢。」但使用军力压制是被认可的。然而世界舆论甚至是英国舆论都不可能赞同激 烈的手段。英国也了解，以NATO为基础来面对冰岛是高风险的，也不能被考虑。 英国在三次鳕鱼战争中都面对同样的困境，吉尔克莱斯特爵士说的很好，「坚决 的海军行动被排出在这个问题之外，」但是，「温和的海军行动可以延缓挫败。」 日内瓦会议没有签署批准 "正式的改变"，除了默示最大限度的12哩海域范围。 在会议的最後一天，情况明显到这次会议不会达成任何结果之时，冰岛的外交部长在 全国广播电台宣布「会议结束後冰岛会立即采取行动以扩展更进一步的渔域领海….. 情况很明显的是，与会的大部分都相当支持渔域应该比现在的更宽广些。」 但即使会後，冰岛却没有即刻行动，因此，在略短的时间内，谈判的机会继续存 在。可是，英国拖网渔船被冰岛的宣示行动给惹毛了，他们开始寻求海军行动、登陆 禁止令以及其他强硬路线的回击。不管吉尔克莱斯特爵士向英国政府建议的做法，英 国政府采取和渔民一致的态度，并且拒绝任何双边谈判的嚐试。 1958年五月初，伦敦把议题提到在哥本哈根的NATO会议上，英国希望在NATO内对 冰岛施以外交压力，尽管大部分的NATO成员都反对冰岛单方的渔域拓展，但他们也同 样反对英国采取任何可能损害到NATO团结的行动手段。尤其是美国担心英国与冰岛的 对抗会导致冰岛关闭NATO在凯夫拉维克(Keflavik)的机场，尽管冰岛政府并未做出这 样的威胁，虽然不难想像与英国的激烈冲突可能会使得冰岛政府采取此一做法。必然 的结果，NATO回绝了英国召开会议的要求，五月底，冰岛正式宣布他的单边扩展12哩 渔域。 事实上，这是一个失败的「诊断期」，因为双边并未达成谈判的决定。但是，如 Zartman和Berman写的，就算双方还在诊断中，同时开始寻找一个方案了也是可行的。 The Search for a Formula (寻求方案) 英国与冰岛双方最初都祭出「极端方案(maximalist formula)」，一个零和关系 交易。冰岛的极端方案是: 没有任何具体的交换 ( with nothing specified in ex- change)就让英国承认整个12哩范围。同样地，英国最先的方案是希望:没有任何具体 的交换就可使冰岛维持4哩限制。 显然地，如果想达成协议，两方或其中一方必须从 零和想法的方案向前推进。 英国率先动作。在1958年夏天，冰岛宣布其意图但还未执行之前，英国政府提供 两个解决方案以试图解决争端，第一个方案是获益限制替代领海的限制的概念；英国 保证冰岛可从渔域获得一定的渔获量以交换英国渔船在冰岛沿岸渔域不受阻扰的进行 捕捞。第二个选择方案是英国同意冰岛渔域延展至六哩，超过六哩的区域双方达成管 理方法的共识。冰岛拒绝了两个选择方案，并坚持12哩渔域是无法商谈的。 同时间，BTOF宣布其成员在9月1日後仍持续在冰岛12哩渔域内捕捞渔获，并寻求 伦敦提供皇家海军的保护以防止冰岛的反抗。冰岛以如下声明回覆: 9月1日起，皇家 海军突破12哩界线将被视为是对冰岛的攻击。 藉着回绝英国的妥协方案与强硬的态度回覆来自英国渔民的威胁，冰岛此时此刻 明确地证明了其强烈的保证(commitment)。1958年夏，冰岛也进行一个策略提昇他的 选项；八月时分，冰岛的渔业部长Ludvik Josepsson至莫斯科协商一笔两千五百万的 贷款，将以渔获出口偿还苏联此款项，Ludvik Josepsson表明冰岛将会对英国有类似 1952~1954年登陆禁令的回应。(译者按:英国港口曾对冰岛渔船发出登陆禁令) 1958年9月1日，冰岛新渔域范围产生效力，如同英国拖网捕鱼业者已经郑重宣告 的，他们在皇家海军的护卫下穿越了12哩界线，英国渔船集中为三组，每一组都由皇 家海军驱逐舰保护。冰岛海岸防卫队的船舰尝试登上英国拖网渔船并逮捕船员，英国 驱逐舰试着阻挡甚至撞击冰岛的船只。 9月26日，冰岛宣布，英国的船舰不再被允许 靠近冰岛港口，即使是医疗紧急情况亦同。这个结果提高了英国控制面的成本。 整个1958年和1959年，双方的对抗每一周都在进行着，期间，冰岛拒绝从事正式 对谈，宣称冰岛不可能在被压迫的状况下进行协商。然而双方其实都在期待着预定在 1960年3月17日召开的第二次海洋法国际会议； 大家都期望这个会议能针对领海法定 界线达成最後的决定。当然，冰岛寄望该会议能宣布12哩领海是合法的; 英国则希望 领海少於该数目。不过，即使会议的结果是支持冰岛的立场，对英国来说，也还至少 提供了保住面子的台阶可下。 第二次海洋法国际会议还是无法达成决议，英国立刻采取行动提高协商解决的试 探。 1960年4月28日，英国宣布皇家海军舰队将暂时从12哩范围撤回，也仓促地补充 说明该行动只为了鼓励和平解决冲突，不代表英国接受12哩范围。 为什麽英国突然间乐意为了促进协商谈判而做出让步? 在某种程度上是因为海洋 会议的失败。情势已经很明显，只有等待再一次的会议召开，否则两造只有靠他们自 己来解决问题了。但还有另一个因素是重要动力，即英国进行鳕鱼战争的代价持续攀 升。 光是鳕鱼战争开始的头十个月，英国就派遣了5000名海军人员和37艘舰队侦防冰 岛领海，虽然始终没有揭露这样的支出带给英国财政多大的负担。但无庸置疑的是， 这个支出应该多於争议 8哩区域的渔获收益。并且，英国渔船在海军的保护区内捕捞 是非常不便，也经济上缺乏效能；冰岛沿岸防卫队也还是能扰乱船只作业。如同外交 官Andrew Gilchrist写道，「这不是一个战胜冰岛的方法，」「这是一个无法战胜冰 岛的且非常昂贵的方法。」 英国做出让步之後，冰岛仍然拒绝进行协商谈判， 於是，1960年5月英国再次做 出了让步。受到政府敦促，BTOF同意了为期三个月的休战，且该期间船舰将撤回超过 12哩范围。但再一次，英国坚持休战不代表接受冰岛的立场。 1960年8月10日，休战届满两日前，冰岛同意举行正式对谈。 这似乎是个让步， 同意举行正式对谈意味着冰岛的极端方案也许不如表象那样，可以更有弹性一点。冰 岛同意举行正式对谈後，便得到英国方面的保证: 只要协商持续，英国将配合延展休 战期限。也就是说，只要寻求解决方案仍旧进行着，英国事实上已经承认了冰岛12哩 渔域的权利。 1960年秋天和1961年早冬，对谈进行着。就这个时点来说，12哩渔域的争议，英 国和冰岛都不会打退堂鼓了。对英国来说，已经变成是否接受冰岛以零和关系处理12 哩渔域争议的方案；还是说另外创造新方案，以提供英国至少能以某些条件与冰岛的 12哩渔域进行交换。然事实上，英国毫无选择，他们能做的只是，去创造一个「保留 面子」的方案。两年的昂贵对抗之後，再来接受冰岛最初始的方案已经是个再清楚不 过的挫败。英国渔民也许可以忽视这类协议，但这只会把英国政府逼上一个非常窘的 情势之中。 议题权力平衡对冰岛仍有较为有利，冰岛已经展现了其保证(commitment)的效力 与使得英国为控制企图付出昂贵代价的能力。尤其，假若协议并未很快达成，渔域休 战将停止，整个情势会再回到对峙。但没有任何证据显示，继续对抗会使冰岛善罢甘 休，事实上，过去两年显示的证据恰恰相反。 正因如此，1960年12月21日，英国外交部长Alec Douglas-Home 捎信给冰岛部长 ，提供了新的方案以解决争议: 英国将同意冰岛12哩领海权，但冰岛必须同意未来任 何超过12哩的领海司法管辖权的扩张都必须提交国际法庭裁决。英国提供愿意承认冰 岛12哩渔域范围的方案以交换冰岛答应未来不会做出任何类似的单边扩张行动。 冰岛迟迟不肯回覆Alec Douglas-Home 的新方案，他们只回答了将慎重考虑此一 提议。约莫过了一个多月冰岛还是没有任何回应，Alec Douglas-Home 透过在雷克亚 维克的英国外交官再次去函，信中，Alec Douglas-Home 表明，「在可预见的未来双 方无法达成解决共识这个可能性严重地困扰他，」他警告两周内若未达成协议，「一 危机的且危险的情势将再次升起。」这个「危险的情势」当然是指英国海军船舰会以 一种更积极防卫英国渔船的态度回到冰岛领海。Alec Douglas-Home 第二封信上的语 气暗示英国无法接受比这个新方案更差的的後果，只要冰岛能同意未来不再挑起第二 次鳕鱼战争，伦敦将就此收手。 当此一新方案对冰岛来说是有利时，冰岛政府内有了激烈的辩论。某些人认为， 冰岛的渔域拓展完全合乎国际法范围内，因此根本不需要与英国有任何的协议。总之 ，最後冰岛国会表决通过，冰岛政府接受英国的方案。 英国的威胁显然达成目的，英国在鳕鱼战争付出了昂贵的代价，但同样的来说， 冰岛也是。冰岛海岸防卫队只有六艘小船舰，一些因为英国皇家海军的撞击而受损。 虽然说万一英国愿意负担军舰损失，冰岛则无法完全防止英国渔船动作，但冰岛的确 也使得英国渔船捕捞进行困难。而Alec Douglas-Home 的威胁透露，倘若没有达成所 要的协议，英国愿意继续负担损失。 The Outcome (成果) 一旦方案被接受了，协议便会紧接在後。因为，谈判唯一的争议点只有一个原则 :冰岛有无单边扩展其渔域的权力?所以几个细节处有了结果。由於原则属於方案的范 围，故方案本身可以被当作最终协议执行。 1961年2月27日，协议正式宣布，其包含如下几点: 1.大英帝国不再反对冰岛四周的12哩渔域范围主权。 2.在三年的过渡期中，英国拖网渔船被允许在每年的特定季节至冰岛沿岸地区最 大6到12哩渔域进行捕捞，随着季节更替，获准的沿岸地区也随之不同。 3.酌量捕捞范围的基本界线可依冰岛的利益进行修正。 4.冰岛同意未来任何新的渔域范围拓展计划都需要提前六个月预先通知，并且， 由这些计划引起的争议，两造之一可将之交付国际法庭审理。 这些成果是冰岛的一次胜利，因为成果比较类似冰岛最初的立场，即使冰岛最主 要的让步--同意未来的拓展计划交付国际法庭审理，也不如表面看起来那般意义重大 ；许多人都相信，未来几年内国际法将会承认大於12哩的领海范围。如果这样，冰岛 未来的义务只是一道正式手续罢了。 冰岛进展如此成功是因为，其允许本身承担与英国渔队对抗产生损失的重大承诺 (commitment)，当18个月的对抗过去了，冰岛仍然坚持最初的要求--甚至不同意正式 协商谈判，在英国被迫提出让步之前，冰岛唯一面临的问题是"时间"。 对英国而言，问题始终只是:愿意支付多大的代价去维护8哩海域的捕捞权利。面 对冰岛恼人的策略，英国最後终於愿意接受保留面子的方案，但即使这个方案仍然伴 随着威胁。冰岛的保证多麽有力呀(So great was Iceland's commitment)! 第一次鳕鱼战争全文完 文本: William Mark Habeeb, Power and tactics in international negotiation -- How weak nations bargain with strong nations (The Johns Hopkins University Press, 1988), 100-110. -- 不知影 有这久没想到伊 行到这条断桥才知有这多年 村旋藤 路发草 溪还有水 桥上伊的形影煞这袸来浮起 ~ 白鹭鸶 --

※ 发信站: 批踢踢实业坊(ptt.cc) ◆ From: 61.229.17.150 ※ 编辑: SusanStrange 来自: 61.229.17.150 (11/23 04:10) ※ 编辑: SusanStrange 来自: 61.223.192.229 (11/23 22:49)