1.原文连结：https://ctee.com.tw/news/insurance/523797.html 2.内容： 金管会28日宣布，将开放寿险公司业务员只要取得投资型保单证照，再加考投信投顾法规 合格後，即可销售所属公司代理的基金，即寿险公司业务员除了现行已可卖的产险与寿险 保单、生前契约、信用卡之余，又可单独销售基金。 证期局副局长郭佳君表示，目前仅有寿险公司是合格基金销售机构，所以只有寿险公司可 以去洽谈代理基金，而该寿险公司旗下的业务员也仅能销售所登录公司代理的基金；一般 保险经纪人及保险代理人并不能代理基金销售。 现行要销售基金必须考取证券投资分析人员、投信顾业务员或高级业务员证照，这次放宽 寿险公司业务员只要考取投资型保单证照，再加考投信顾法规合格，就可销售自家寿险公 司代理的基金，即业务员可卖自家连结基金的投资型保单，亦可单卖基金。这项开放预计 年底前放行。 依寿险公会统计，目前登录在寿险公司旗下的业务员有22.1万人，而现行已登录为合格基 金销售单位的寿险公司有三家，即国泰人寿、富邦人寿及新光人寿。 金管会将预告修正「证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则」，期间60天，共有二 项限制及一项开放。 一是强化投信风险管理机制及人员监理，要求39家投信公司在2022年底之前要新增业务人 员的「风险管理」职务，要配置「适足及适任」的风险管理人员，目前仅28家投信设有风 控人员，平均每家2～3人，外资投信多以集团亚太区风管人员代替，明年底前39家都要设 专职风控人员及专门的风控单位。 第二项限制是考量投信是专业投资机构，向投资大众募集资金或为客户交付的委托投资资 产执行投资，关系到投资人的权益。为避免利益冲突并落实专业经营原则，明定投信人员 不得代理他人从事有价证券投资或证券相关商品交易，也就是说投信基金操盘人员不得再 为任何人代操或代为下单股票。 第三是放宽投信业务人员的资格条件，在寿险业者建议下，金管会考量有利投信事业及投 信基金销售机构拓展投信基金销售人员的任用管道，增进投信业务的发展，放宽取得投资 型保险商品业务员测验合格及投信投顾法规测验合格的人员，得办理基金销售业务。 3.附注 这是二周前的新闻了 小弟用了[卖基金] 与 [保险] 二个关键字查询有无op 都没查到 如果有重复了 烦请告知 会与以删除 --

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