1.原文连结： http://www.chinatimes.com/newspapers/20180712000284-260205 2.内容： 机器人理财商机进入白热化阶段，金管会指出，目前金管会辖区内浮上台面的机器人理财 已有11家，包括王道银行、复华投信、富兰克林投顾已有机器人理财；大拇哥、商智、机 智已取得执照；野村、元大投信规划从事自动化投资顾问服务；先锋投顾、钜亨网投顾、 核聚投顾则有意发展。 金融科技公司部分，则有精宏投顾，目前已有保经代公司的业务员皆运用其机器人理财平 台为客户作保单资产配置，但主管机关非金管会而是经济部。 金管会指出，依据现行规定，若业者要以自动化工具提供证券投资顾问服务（ Robo-Advisor），要先经过许可经营投顾业务。目前王道银行以及复华投信已兼营证券投 资顾问业务，所以不必申请新增业务项目。 至於大拇哥投顾、商智投顾、机智投顾则是申请设立投顾事业并取得投顾执照，预计从事 自动化投资顾问服务。另外，野村投信、元大投信已规划从事自动化投资顾问服务。从事 基金销售平台的先锋投顾、钜亨网投顾及核聚投顾亦有意发展机器人理财。 金管会表示，为了助攻机器人理财的发展，陆续作了法规开放，例如去年6月29日公布自 动化投资顾问服务（Robo-Advisor）作业要点，明订了发展理财机器人的九大作业要点、 去年8月开放业者可在一定条件下，执行自动再平衡，大幅开放理财机器人。 今年4月金管会再度放宽申请经营顾问境外基金业务的资格，过去业者若要提供境外基金 顾问业务时，依现行规定，须与一家一家的和总代理人签订提供资讯合作契约，但若依照 新规定，投顾事业若具备有境外基金即时报价系统时，就可申请从事境外基金顾问服务。 --

※ 发信站: 批踢踢实业坊(ptt.cc), 来自: 123.194.193.161 ※ 文章网址: https://webptt.com/cn.aspx?n=bbs/Fund/M.1531402546.A.934.html