回一下自己的贴文， 自从去年发现被券商预扣28% BACKUP WITHHOLDING後， 赶紧想办法跟IRS申请退税， 我的作法是将以下的资料寄到IRS： 1.到IRS网站下载预扣税当年度的1040NR文件（以2020年为例），在「Federal income tax withheld from:」中「Form(s) 1099」25b项次、及「total payments」33项次，填入当年度所有被预扣的费用。（其他记得填写基本资料、Refund项次及签名） 2.从券商网站下载预扣税当年度的1099文件。 3.附上一张中、英文说明： 「Dear IRS: I am a foreign investor, but due to the abnormality of my W-8BEN, a high tax of 30% has been withheld since 2017, and now I have to apply for a tax refund with the 1040NR form. I have corrected my W-8BEN form to the brokerage firm, but they did not provide the 1042S form from 2017 to 2020. For proof, I attached the 1099 form from 2017 to 2020 provided by the brokerage firm. Sincerely 我是外国的投资人，但由於我的W-8BEN异常，所以自2017年起被预扣了30%的高额税金，现在要申请退税。 我已经向券商更正我的W-8BEN表格，但券商并没有提供2017年至2020年的1042S表格，为了佐证，附上券商提供的2017年至2020年的1099表格。」 4.保险起见，我还是附上了更正过的W-8BEN文件。 5.顺便填写W-7文件申请ITIN，并附上护照正本。 6.我寄的IRS地址是： 「Internal Revenue Service Austin Service Center ITIN Operation P.O. Box 149342 Austin, TX 78714-9342」 以上资料自在去年8月底寄出，大约10月有收到IRS寄回的ITIN文件及护照後，退税就一直没有下文， 本来想说应该是没救了，没想到在今年5月11日券商就收到2笔IRS的退税（2018年及2019年），注明「IRS TREAS 310 TAX REF」 以上。 祝有跟小弟一样状况的大大退税成功！ ※ 引述《esek (感恩~~~我生命中的贵人)》之铭言： : 希望我是W-8BEN过期而被预扣的最後一个笨蛋！ : 由於我的神经大条， : 最近才经由对帐单发现，我从2017年开始就被券商预扣28% BACKUP WITHHOLDING : 至今被预扣的总额约14000镁......(已跟老婆自首....) : 写信问TD後得知就是W-8BEN文件有异常，请我更新相关文件， : 看起来是可以拿回今年的预扣金额， : 不过去年之前的预扣由於已经上缴IRS， : 所以我只能直接向IRS洽询，看要怎麽补件..... : 目前静待IRS回信中， : 後续有什麽消息再上来更新。 : 重要： : 1.一定要更新W-8BEN文件。 : 2.确认帐户是「Foreign Individual」而不是「Individual」。 : 3.偶而要巡历史对帐单。 : ※ 引述《XXXGREEN (有问题)》之铭言： : : ※ 引述《opie (giddy)》之铭言： : : : 您好,最近TD有个新的W-8BEN表,下面有个框框, : : : 标题叫Affidavit of Unchanged Status (if applicable) : : : 请问签了之後,是不是原则上W-8BEN表就没有过期的问题呢? : : : 谢谢 : : : Affidavit of Unchanged Status (if applicable) : : : Under penalties of perjury I declare that I have examined and signed the a : bove Form W-8BEN and that the information and certifications contained therein : remained the : : : same and unchanged for the period beginning January 1, 2018 (or later acco : unt opening date) to the present, and were true, correct, and complete during : that period. : : : Signature: _________________________________________________________ : : : Signature Capacity: ______________________________________________________ : ___ : : : Please fax all requested paperwork to 866-468-6268 or attach to an email t : hrough the Secure Message Center. If mailing is preferred, send original W-8BE : N to : : : the address in the upper right hand corner. : : 按W-8Ben状态据以采取不同预扣税，是券商的责任。 : : 如果您的W-8ben过期，但券商没注意还是按外国人身分处理税务，才是错误， : : 加签这部分只是券商要撇清在您没及时更新W-8BEN期间万一有甚麽责任而已。 : : 至於因W-8过期以致资本利得被券商预扣28% BACKUP WITHHOLDING : : 券商按法规做事没有任何错误，退款不可能，税金是要上缴IRS的又不是券商自己赚， : : 但券商有义务於翌年提供1099表格列出预扣明细，透过报税取回预扣税金是绝对没问题的 ----- Sent from JPTT on my HTC_U-3u. --

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