作者narowang (华尔街蟑螂)
看板Foreign_Inv
标题[心得] Non-DTC eligible 股票
时间Sun Dec 17 01:19:41 2017
分享这几天因业务上遇到案例
基本上美股交割多以无实体方式，透过结算所交割（DTC)
而少部分OTC market股票须透过实体方式交割（physically settle)
美国券商可能不会接受这种股票的交易
这种非透过结算所交易的股票，恐怕是以实体股票做登记转让
这次的案例是过往以这种实体交割的一档封闭
式基金，上手那边突然因成本以及业务考量，
拒绝接受此类型委托，导致我们的部位无法卖
出，变得还要另找上手....
我个人认为会发生此情况的股票恐怕多爲封闭式基金
因此建议投资人在投资封闭式基金时，确认该股票是否在OTC market,避免到时交割问题
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1F：推 chizone: 感谢分享 ^^ 12/17 20:36
2F：推 larena: 请问可以从哪边确认呢? 12/18 13:51
3F：→ narowang: 基本上OTC才可能发生实体交割的问题 12/27 00:37