华南永昌亏损47亿 金管会开罚144万、前总座停职一年 2020-04-30 16:56 联合报 / 记者戴瑞瑶 华南永昌证券因权证避险操作不及，导致亏损47亿元，金管会今宣布，依照证交法对华南 永昌证开罚144万元，且命令华南永昌证前总经理陈锦峰与另两位主管停职一年，风险管 理部主管也遭停职两个月。 华南永昌证券先前因股市大跌，权证交易避险操作不及，导致钜额亏损，3月税後大亏高 达47.59亿元，连累到华南金控整体的获利，导致华南金3月税後亏损达35.99亿元。 金管会经过证交所查核後，今针对此案作出惩处，对华南永昌证开罚144万元，并且命令 陈锦峰与金融商品部主管、陈姓业务人员停职一年，风险管理部主管也遭停职两个月。 金管会表示，发现总经理多次核准交易员逾越交易权限及延长调节时限，已命令华南永昌 证券提出改善计画，并委托非签证会计师出具该公司办理发行认购(售)权证作业相关内部 控制制度的专案审查报告，经金管会同意前，华南永昌证不得新增发行认购(售)权证。 且华南永昌证在最近3个月内不得申请增加业务种类或营业项目，不得申请增设分支机构 ，也不得申请转投资相关事业、不得申请办理现金增资或募集公司债、不得担任ETF流动 量提供者、不得发行ETN等。 华南永昌证券4月17日也发出重讯公告，调整陈锦峰职务，总经理职务将由债券部副总经 理刘维宁代理。但立委高嘉瑜27日在财委会上批评，虽华南永昌证券总经理已经辞职，但 一下亏掉47亿、7年的获利，董事会与董事长却都不知情，没有做任何风险控管，难道不 需负任何责任吗？ 华南金董事长张云鹏当时表示，决策经理部门已调查完毕，下一步会调查董事长与副董事 长的责任。金管会证期局金也表示，从查核报告中看到资料，决策都只有到总经理核可同 意。 来源: https://reurl.cc/pd35ka 心得: 太好了，有重罚就好>< --

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