作者pulato16 (七股哥布林)
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标题[新闻] 内控3防线 他5准则助兆丰证创佳绩
时间Sun Apr 26 19:33:46 2020
内控3防线 他5准则助兆丰证创佳绩
2020-04-26 13:58 联合晚报 / 高瑜君
https://imgur.com/KRzyTok.jpg
兆丰证券去（2019）年获利约11亿元，创下10年新高！今年在新冠肺炎疫情干扰下，第
一季也获利0.59亿元。
今年一开年金融市场波动就非常剧烈，证券业纷纷绷紧神经，龚清贤表示，证券业的
内控
须做好三道防线：第一道是自行查核；第二是风控法遵；最後就是稽核。兆丰证券不论持
有部位金额、部门损失限额、年度总损失限额等皆於每年初订定额度控管，采取严格的执
行停损停利机制，对此，才能因应瞬息万变的金融环境。
展望今年，龚清贤表示，将持续秉持「遵法、团队、务实、品质、效率」的工作原则，带
领财会团队在董总领导下，与业务单位共同打拚，在疫情之中乘风破浪，续创佳绩。
由於证券业是特许行业，主管机关管理严格，因此在经营管理上，龚清贤首要原则就是「
遵法」，依据法规从事业务；第二是「团队」，财会业务非个人单打独斗，要靠团队一同
努力；再来是「务实」，上山是一天、下海也是一天，实实在在做事最重要；此外，多花
五分钟把事情做正确，以免花一小时去修正，就是「品质」；平均分配工作、适才适所，
才能发挥部门最大的「效率」。
龚清贤指出，财会在公司应扮演积极的角色，除日常业务外，应及时提供业务绩效数据供
管理阶层参考，也应适时提供看法及建议，以利管理阶层整合各业务单位；另外，与业务
单位应维持沟通顺畅，尤其在采行国际财务报导准则後，应向业务单位说明准则规定及操
作策略对公司损益的影响。
来源:
https://reurl.cc/vD03d1
心得:
自行查核作为第一道防线
应该不只适用於证券业
大家愿意分享一下
平常自行查核都怎麽查的吗><
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※ 编辑: pulato16 (123.194.115.10 台湾), 04/26/2020 19:34:42
1F：推 yummyouo: 打勾比赛 04/26 19:43
2F：→ dna1220: 哥布林刚入行 也要自行查核吗 04/26 19:54
3F：推 n123456n: 5900万算多吗 04/26 19:59
4F：→ rockon15: 彰银部位 债券部位应该是挂在下面 04/26 20:10
5F：→ rockon15: 今年获利应该是不会再创高了？ 04/26 20:10
6F：推 INNBUG: 最高是友才时代阿 04/26 21:02
※ 编辑: pulato16 (123.194.115.10 台湾), 04/26/2020 21:20:14
7F：嘘 chiz2: 纯嘘捧上天 04/26 21:39
8F：→ chiz2: 第一道还自行查核咧 04/26 21:41
9F：推 skgarnett: 自行查核，不就看到什麽查什麽吗 04/27 00:04
10F：推 wiwi12345678: 自行查核我都直接问该主管我该怎麽写== 04/27 07:50
11F：推 chiz2: 最好你是叫业务单位同事之间互捅叫的动啦（咦？） 04/27 09:09
12F：→ aoc902001: 你确定有落实自行查核？？而不是拿上次查核报告照抄就 04/27 12:29
13F：→ aoc902001: 交出去？？ 04/27 12:29