作者schooldance (D.A.K.)
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标题Re: [新闻] 直播╱兆丰银纽约分行涉洗钱 遭罚57亿元
时间Mon Aug 22 23:21:18 2016
美国纽约州金监机构网址:
http://www.dfs.ny.gov/
首页裁罚新闻稿:
http://www.dfs.ny.gov/about/press/pr1608191.htm
裁罚合意命令:
http://www.dfs.ny.gov/about/ea/ea160819.pdf
与洗钱有关的重点在第七页c跟d节
这两节有两个重要名词"debit authorization","Suspicious payment reversals"
请问有人知道这两个与洗钱有啥关联?
感谢~~
※ 引述《raymondhsu (小姐你好 我叫金城武度i)》之铭言：
: 转录新闻请务必附上想法，言之有物且至少三行！！
: 美国纽约州金融厅於2015年1至3月间对兆丰国际商业银行股份有限公司（下称兆丰银行）
: 纽约分行办理一般业务检查，并於2016年2月9日检查报告中指出该行2012年之汇款交易，
: 在法遵机制、防制洗钱及可疑交易申报上，涉及违反银行保密法及反洗钱法（BSA/AML）
: 相关规定。遭美国重罚1.8亿美元，约新台币57亿元。
: 美国纽约金融厅以上开违规事项违反纽约州银行法，对兆丰银行提出裁罚，兆丰银行就裁
: 罚内容本於权责及公司治理原则，与美方进行多次协商，已就罚款金额达成协议。
: 财政部表示，监於我国金融机构海外分行在作业风险管理及落实法令遵循之重要性日益提
: 高，该部向极重视，并积极要求公股银行落实办理。
: 为避免再度发生类似情事，未来该部将配合金融监督管理委员会之金融监理，持续督导该
: 部公股银行，就所属国内外分支机构，全面强化内稽内控，暨落实作业风险控管及法令遵
: 循，并督责公股银行於布局海外同时，应加强海外分支机构管理，确保符合当地法令，俾
: 落实法遵及降低风险。
: 既ㄧ银伦敦出事後，兆丰纽约也中招了………
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Happy families are all alike; every unhappy family is unhappy in its own way.
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1F：推 bbcrecord: 蔡友才与高层洗钱赚饱饱 行员股民收罚单帮缴 08/22 23:26
2F：推 ck960785: Bb在股票版大力抨击兆丰金罚钱案 08/22 23:28
3F：推 bbcrecord: 爽 这些高层坏事干太多 不落井下石怎行 08/22 23:29
请问我问的那两个名词是啥意思啊@@?
4F：推 a492460167: 反正他只看的懂三宝跟洗钱啦，多说无益 08/22 23:36
5F：推 neverli: 1不知道 2是可疑的退汇 08/22 23:40
6F：→ bbcrecord: 兆丰高层现在出门搞不好会被行员乱棒招呼 08/22 23:45
7F：推 milk7054: 1.付款授权书2.可疑付款之揭露 08/22 23:48
8F：推 a492460167: 以大家的智慧应该知道除了说保险，信用卡，理财;又多 08/22 23:49
9F：→ a492460167: ㄧ个洗钱的四宝，能有多大智慧，还是不要跟他们计较了 08/22 23:49
10F：→ a492460167: 吧 08/22 23:49
11F：→ milk7054: 更正：可疑支付之退汇(撤销汇款)，眼残看错单字 = = 08/22 23:55
感谢!!
12F：推 bbcrecord: 楼上蛮多汇兑有经验的人 不错不错 08/22 23:56
※ 编辑: schooldance (111.240.140.142), 08/22/2016 23:57:24
13F：推 WTF1111: bb什麽都不懂只会在那边乱推文断人家解说，还好软体有黑 08/23 00:07
14F：→ WTF1111: 名单功能，乾净多了 08/23 00:07
15F：推 a492460167: 哈哈哈，高下立判，我是做放款的，大大们讨论的我真 08/23 00:10
16F：→ a492460167: 的不懂，bb对金融业涉猎那麽深入，每间银行在做什麽你 08/23 00:10
17F：→ a492460167: 都知道，怎麽不也来发表高见 08/23 00:10
18F：推 sesee: 我觉得你跟bb好像没啥两样耶，某a XD 08/23 00:12
19F：推 a492460167: 你们不是哥俩好吗，另ㄧ篇文章推文都跳针了，这里也要 08/23 00:13
20F：→ a492460167: 跳ㄧ下吗 08/23 00:13
21F：→ a492460167: 我好歹在这个版也分享了篇关於薪水的文章，怎麽没看你 08/23 00:14
22F：→ a492460167: 有什麽贡献 08/23 00:14
23F：推 ruve: sesee在交易相关版的贡献不少，这边只是串串门子 08/23 01:28
24F：推 bbcrecord: 注意兆丰蔡友才的手下共犯都在忙灭证了 08/23 06:48
25F：推 arm370x: 可能有些行怕在被酸没人要去动员人资灭火吧 08/23 16:00
26F：推 Federer4ever: 原来bb不懂英文! 08/23 19:36
27F：推 polos: 连FBI在美国都还没发现具体不法，台湾立委名嘴个个喊烧。 08/24 19:10
28F：推 b2209187: 不管这件事有没有具体不法都很严重好吗... 08/24 20:07