[开课学院]: 金融学院 [开课系所]: 财金系 [课程名称]: 共同基金 [老师名称]: 邵宜君 老师 [开课学期]: 971.971 [类型]: 97-1期中考/97-2期中考 971 期中考 1.基金”净值图”适合以技术分析来判断否？ 2.请问何谓「开放式」与「封闭式」基金？其流动性何者为佳？ 3.投资人於集中市场买进某支基金，当天该基金之收盘价为10元，净值则为12元，请问 该封闭式基金为溢价或是折价？幅度多少？ A：公式：基金折价(溢价)幅度=[(基金市价-基金净值)/基金净值]*100% 4.何谓共同基金？其与股票最大的不同点在哪里？ A：(1)共同基金即为共聚资金，共享利益，共担风险费用。 (2)其流动性优於股票 5.谈谈你对这次美国金融风暴的看法。 6.张先生向日盛投信公司申购一笔基金，申购价金为新台币10万元，该基金的申购手续 费为1.5%，银行保管费为0.12%，基金经理费为1.5%，请问张先生之申购”总价金”为多 少元？ A：10*(1.5%+1) 7.A.巴菲特：「贪婪是好的，但要有耐性锻链贪婪。在别人恐惧时展现贪婪；再别贪婪 时展现恐惧。」 B.坦伯顿：「Buy during times of pessimism.」 请问上述两位投资大师所主张的观点与理念是否相通？为什麽？ 8. 共同基金的运作架构有何优点？ A：(1)基金保管(受托人)与投资管理(委托人)两者分开 (2)基金资产与经理公司及保管机构独立 (3)基金投资人(受益人)享有法令保障 (4)主管机关予以监督管理 97下 期中考 一、问答 1.一般共同基金大多属於被动式管理还是主动式管理？为什麽？ 2.谈谈你对这波金融风暴的看法？ 3.何谓非系统风险？为何共同基金能规避非系统风险？ 4.共同基金与股票的差异点有哪些？ 5.杰西‧里佛摩：「Big money was never made in the buying or the selling. The big money was always made in the waiting.」 坦伯顿：「Buy during times of pessimism.」 上述两位名人的观点是否有共通之处？为什麽？ 6.在共同基金的发行架构终，基金公司、投资人与保管银行三者的关系为何？ 二、计算 1.投资人於集中市场买进某支封闭式基金，当天该基金之收盘市价为12元，净值为10元， 请问该基金为溢价或折价？又其折(溢)价的幅度多少？(请将算式完整写出，否则不予记 分) --

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