转录自中时电子报 http://tw.news.yahoo.com/2002/12/21/finance/ctnews/3715760.html 误导投资代价 华尔街10大券商赔14亿美元 　　国际新闻中心／综合报导　美国十家大证券商与投资银行二十 日同意支付总额超过十四亿美元作为被控多年来发布误导投资人的 企业资讯的和解条件。这是美国业者与证券管理当局达成的金额最 大的和解协议，金检官员说，这项和解将大大改变华尔街证券市场 的运作行为。 　　业者同意支付的金额合计达十四亿三千五百万美元，其中有九 亿美元属於行政罚金，四亿五千万美元是未来为投资人从事立场超 然市场研究分析的基金，最後的八千五百万美元则为推动投资人教 育计划基金。 　　全球最大的花旗集团所属的所罗门美邦须负担四亿美元（内含 三亿罚金），算是「受创最严重」者，瑞士信贷第一波士顿公司须 支付一亿五千万美元罚金外加负担五千万基金，美林则在年初已缴 交的一亿美元罚金外，另须负担一亿美元基金，摩根士丹利须负担 一亿二千五百万美元（含五千万罚金），高盛负担一亿一千万美元 （含五千万罚金），而贝尔史登、摩根大通、李曼兄弟、德意志银 行与UBS PaineWebber各须负担八千万美元（都含五千万罚金）。 　　这项和解协议要求花旗集团、高盛公司和瑞士信贷第一波士顿 银行等切断它们的市场分析研究部门与金融投资部门的关连，并出 资为投资人从事立场超然的股市研究，以补其本身分析工作的不足。 这些华尔街银行和证券公司被控明知某些公司业绩欠佳，却故意对 投资人提供过份乐观的研究报告，以让它们的投资部门并从中获利。 --

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