成立缘由及目的： 台湾证券投资服务已进入『网军』服务新时代，现实上，目前的『实质』从事证券服务 之个人工作者之中，有许多人原是属於被漠视劳工权益的合法证券服务工作者(有在证券 或期货公司挂牌上班)；导致合法挂牌从事证券服务之劳工转成无牌个人工作为主的原因 大多是：金管会『消极管理』非挂牌执业之一般工作者、『积极管理』有挂牌执业之证券 相关从业人员，造成许多原本为挂牌执业之劳工为求生存转而模仿，转型成为金管会消极 管理的个人工作者(网路部落客、作家、讲师) ，或与这些证券服务之个人工作者配合、 合作揽客。 因主管机关金管会长期漠视、消极管理『非持牌却从事证券服务』之个人工作者，间接 压迫了合法挂牌从事证券服务之劳工的生存空间，危害了整体业界的劳工工作权与生存权 益。 本业界劳工目前之实际工作状况是： 合法从事证券服务之基层劳工为求有业绩、有客户、求生存的窘境下， 只能做出下列因应之道： 1.辞职转为非挂牌个人工作者，继续从事证券服务。 2.与非挂牌个人工作者合作，继续从事证券服务。 为保障证券业基层劳工工作权益、生存权益，本人窦伟诚仅代表台北市百余位愿意出来 支持成立工会的从业人员，向台北市劳方主管机关提出申请成立台北市证券服务职业工会 之要求。 成立台北市证券服务职业工会之目的： 1.首次团结证券业劳工力量、唤起劳工自主意识。 自民国56年台湾股市开市以来至今，台湾证券业仍只有同业公会(资方)、金管会(官方)存 在，而目前台湾劳工界中的金融业劳方工会皆以银行业为主，各证券商因规模远不及银行 ，且证券行业特性与银行相差甚远，导致证券业之劳工运动发展非常缓慢；加上各券商从 业人数甚少、劳工自我保护意识薄弱，长久以来畏惧於资方与官方共同管理的高压环境， 以致全台湾证券商并无一家拥有劳方成立之企业工会，实际上，中华民国建国以来从未有 『站在证券业劳工立场』的劳方工会存在。 2.串联各县市的证券服务劳工、辅导成立证券服务职业工会。 台北市为中华民国首善之都，也是台湾金融首要重镇，理应带领全国成为表率。 本人与高雄市证券服务职业工会达成基本共识，於台北市发起成立台北市券服务职业工会 後，共同进行辅导各县市之证券服务职业工会成立与串联(如辅导成立新竹市证券服务职 业工会)，进而串联成为全国性证券服务劳工联合会，为全国证券服务从业人员追求保障 基本劳工工作权与生存权益。 3.收编全国未挂牌之证券服务工作者。 未挂牌从业人员虽属违法经营特许证券服务业务，但因金融主管机关金管会长期消极管理 ，导致未挂牌之证券服务工作者日益增多，金管会不但无法尽到监督未挂牌之证券服务工 作者之责任，也无法保障一般社会大众投资人的权益，更是践踏全体合法从事证券服务之 挂牌工作者之专业工作职能，也损害了全体合法从事证券服务之挂牌工作者之劳工生存权 益。 4.对收编入本会之个人工作者进行监督。 为维护投资人权益、促进整体产业发展、扩大从业人员生存空间，本会将以专业、合法的 监督与劳工训练方式，让愿意编入本会之个人工作者朝向合法挂牌经营证券服务之方向。 5.对不愿收编入本会之个人工作者进行法律途径。 为维护投资人权益、促进整体产业发展、扩大从业人员生存空间，本会将代替全体证券服 务从业劳工，以专业、合法的举证与司法诉讼途径，让不愿意编入本会之个人工作者朝向 合法挂牌经营证券服务之方向，否则就会接受法律制裁。 建请主管机关台北市劳动局各级长官，让台北市的金融证券业从业人员拥有一个能为 证券服务从业劳工的职业工会，点燃台湾证券业基层劳工的星星之火，能让台北市也能拥 有一个证券服务职业工会，可以团结有志劳工共同维护劳工工作权与劳工生存权，为全体 证券从业劳工的劳工权益发声。 台北市证券服务职业工会 发起人 窦伟诚 发起人简介： 饮水思源、知恩图报是中华民族的一项优良传统。本人因从事证券服务相关之工作，而得 到特殊且长久之利益与成就；故本人由衷希望能回馈一项『特殊且长久之利益与成就』还 予台湾证券业。就目前本人所长且能力尚及的就是：以回馈的精神、实际的行动为全体证 券业劳工『开头建立劳方工会』；并以『极高的道德标准』来运作劳方工会，为将来承继 工会之『後继者』树立优良典范。 --

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