各位营业员同仁们，大家好啊~~~~~ 今天本来是一个快乐的星期五，在期货收盘後放松心情迎接周休二日到来时，居然发生一 件令我措手不及，不知该如何是好的大事，因此想藉着板上众多营业同仁们提供建议，看 要如何圆满地平息这场纠纷，以下为发生原由。 小妹有一位女性客户(简称M)，M在今年的10/28，以电话下单欲购买瑞X股票2张，当时因 该档股票价格曾一度打至跌停後又急速拉升，因此建议M不要直接以市价买进，而设定价 格挂单买进，M同意并约定买进价格为$48.8、2张，当时小妹就以该价格、张数为M下单， 而到当日(10/28)收盘时，该笔委托亦成交买进，但当时因为小妹的一时疏忽，以致没有 跟M做成交回报，而两天後的交割因M的银行帐户有足够款项，也就没有跟M通知交割事宜. .....误会就此造成。 在两天前(12/3)，M再度打电话来下单，而10/28至12/3这段期间M都没有再做任何的交易买 卖，她在12/3当日也是委托买进瑞X股票，只是经过一个多月，瑞X股价已由40多块跌至20 多块，因此她是以28元买进4张瑞X。就在今天，银行通知M的交割款不足，小妹也就通知 ，请M尽早补足缺款，当时和M联络时，她对於交割款不足，有感到疑虑，指出户头里的款 项应该足够，但因银行确实通知，她也就答应会前往补足.....结果.....M下午约3点时， 气冲冲地打电话来理论，说10/28那天她并没有要买瑞X股票，她说当时因价格变动，因此 不买了，但公司有电话录音，明确的录下小妹和M的对话，那天谈话到最後，是确定要以$ 48.8买进两张，而M也同意....但M说小妹并没有成交回报，她不知道最後是有成交买进的 ，她觉得我没尽到责任告知，使她发生损失、套牢，所以10/28买进的两张瑞X，她不承认 ，要我们公司负责赔偿，当时小妹马上与主管连络，希望能圆满解决此纠纷，而主管也与 M通过电话，但M觉得公司与她并没有当面协商，这样子没有解决的诚意而拒谈，因此约定 下星期一，小妹和主管将会前往拜访、讨论.... 事情发生至此，小妹自觉10/28当日的确是个人疏失，没尽到告知义务与。但以公司立场 来说此事是发生於10/28，基本上11月初M是会收到公司所寄发的月对帐单(该月份交易不 超过3笔)，而经主管向总公司稽核、法务询问的结果，对於成交回报来说，法律上并没有 明确规范，就算客户告到交易所，判决应该也只是公司内部处份，并不会判到像M希望的 以错帐处理或营业员自行吸收。 唉.....小妹虽然不是一个很优秀的超级营业员，但至少成交回报这件事来说，我是都会 做到的，但当日就这麽一疏忽以致发生纠纷，恳请各位给小妹一点建议好吗?如何和客户 协商呢???我是对她感到抱歉，但因为这样就要我负担全部的损失，对小妹来说，真是惨 痛的代价啊!! 请帮帮我吧....................谢谢............. --

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