http://www.peoplenews.tw/news/b71ce349-abeb-4474-8e09-515d1c8f55fb 教育部「学术伦理处理原则」出炉　论文挂名就要负责 学者肯定：「有看到教育部真切的针对此次台大论文造假案做出法规上的补强」 文／黄筱佩 2017-06-02 16:03 台大论文案发生後，如何防范未来类似学术弊端再次发生，各界诸多声浪，教育部终於制 订公告「专科以上学校学术伦理案件处理原则」，针对违反学术伦理的种类、利益回避原 则、以及列名作者等，均有清楚规范。 《科学月刊》前总编辑、宜兰大学生物机电工程学系特聘教授蔡孟利看过这份5月31日新 出炉的「专科以上学校学术伦理案件处理原则」後认为，此办法可视为因为此次台大论文 造假案而做的法规补强措施，并肯定教育部在论文造假案後的自我检讨以及改善的作为上 ，比科技部具体明快的多，「有看到教育部真切的针对此次台大论文造假案做出法规上的 补强。」 论文挂名规定清楚界定 蔡孟利指出，其中，对於违反学术伦理的种类有明确的定义说明，比科技部的「科技部学 术伦理案件处理及审议要点」中所述及的，清楚且详细。在回避原则的规定上，也比科技 部的规定详尽。特别值得注意的是，教育部增添了被检举人得申请特定人员回避，其中有 一项是「有具体事证足认其执行职务有偏颇之虞者」，很符合此次台大论文造假事件中， 各级调查小组召集人的角色。 蔡孟利分析，教育部在学术伦理案件的处理方式上，增加「学术伦理案件，涉及国际声誉 或严重影响社会观感，经本部学术审议会工作小组会议决议者，或涉及大专校院校长者， 得由本部迳行依第二项规定处理」，很清楚的，也是因此次台大论文造假案所做的补强措 施。 一直为人诟病的论文挂名问题，蔡孟利表示，在教育部此办法的第四条中，将列名为作者 的条件做了清楚的原则说明，包括「对所发表着作具实质贡献，始得列名为作者」、「学 生学位论文之部或全部为其他发表时，学生应为作者」、「所有作者应确认所发表论文之 内容，并对其负责」。 同时，在此办法的第四条中，将违反学术伦理之相关人员所应负的责任做明确规范。蔡孟 利表示，值得注意的是第三项「重要作者兼学术行政主管、重要作者兼计画主持人，对所 发表着作，或指导教授对其指导学生所发表之学位论文，应负监督不周责任」，此项若对 照之前所公布的「教育部公布国立台湾大学郭明良团队学术伦理案审议结果」，其内所明 确指出的，杨泮池有「重要作者兼学术行政主管督导不周责任」，是以此条款，亦可视为 因为此次台大论文造假案而做的补强措施。 教育部「专科以上学校学术伦理案件处理原则」全文： 一、教育部(以下简称本部)为处理违反学术伦理案件及协助专科以上学校建立学术自律机 制，特订定本原则。 二、本原则适用於专科以上学校学生及教师之学术伦理案件。 三、学生或教师之学术成果有下列情形之一者，违反学术伦理： （一）造假：虚构不存在之申请资料、研究资料或研究成果。 （二）变造：不实变更申请资料、研究资料或研究成果。 （三）抄袭：援用他人之申请资料、研究资料或研究成果未注明出处。注明出处不当，情 节重大者，以抄袭论。 （四）由他人代写。 （五）未经注明而重复出版公开发行。 （六）大幅引用自己已发表之着作，未适当引注。 （七）以翻译代替论着，并未适当注明。 （八）教师资格审查履历表、合着人证明登载不实、代表作未确实填载为合着及缴交合着 人证明。 （九）送审人本人或经由他人有请托、关说、利诱、威胁或其他干扰审查人或审查程序之 情事，或送审人以违法或不当手段影响论文之审查。 （十）其他违反学术伦理行为。 四、对所发表着作具实质贡献，始得列名为作者。学生学位论文之部分或全部为其他发表 时，学生应为作者。所有作者应确认所发表论文之内容，并对其负责。着作或学位论文违 反学术伦理经查证属实时，相关人员应负下列责任： （一）列名作者应对所贡献之部分，负全部责任。 （二）列名作者其列名未符合国内外标准者，虽未涉及或认定其违反学术伦理，惟於因列 名於发表着作而获益时，应负担相应责任。 （三）重要作者兼学术行政主管、重要作者兼计画主持人，对所发表着作，或指导教授对 其指导学生所发表之学位论文，应负监督不周责任。 五、学术伦理案件，检举人应具真实姓名及联络方式，并具体指陈对象、内容及检附证据 资料，经查证确为其所检举者，即进入处理程序；检举人提供之身分资料有不实情事者， 以未具名检举论。前项检举案件，检举人未具名惟具体指陈对象、违反内容且充分举证者 ，得依前项规定办理。检举案件经认定与本部业务无关者，应转请相关权责单位办理。但 被检举人申请案件於本部进行审查者，本部得为适当之处理。 六、学校应订定学术伦理相关规定，包括学术伦理规范、权责单位、修习办法、违反态样 、处理程序、处分条款及监管机制等规定，并依学校章则订定程序办理後，公告周知。前 项所称处分条款，指学校依法定权责范围所定处分事项；监管机制，指针对研究计画及违 反学术伦理者之学术诚信，所定监督管理办法；修习办法，指学术伦理教育、研习之规定 。 七、学术伦理案件，依下列方式处理： （一）涉及学位授予案件：依学位授予法及其相关规定办理。 （二）涉及教师资格送审案件：依专科以上学校教师资格审定办法及其相关规定办理。 （三）其他学术伦理案件：未涉及本部奖补助者，由学校依相关规定处理；涉及本部奖补 助者，由学校先行查处後，将调查报告书报本部依第二项规定办理。 （四）学术伦理案件，涉及国际声誉或严重影响社会观感，经本部学术审议会工作小组会 议决议者，或涉及大专校院校长者，得由本部迳行依第二项规定处理。前项第三款及第四 款学术伦理案件之本部处理程序，采初审及复审二阶段审查： （一）初审： 1、本部各业务主管单位应邀集相关学者专家成立审查小组，将学校认定情形，送请相关 学术领域之学者专家至少三人提出审查意见。 2、审查小组认定被检举案件涉嫌违反学术伦理，应出具详列事证、审查方式、违反学术 伦理类型、具体处分建议之审查报告书。 （二）复审：审查小组初审结果认定被检举案件违反学术伦理者，应提送本部学术审议会 工作小组会议审议。 八、学术伦理案件之各阶段处理期限如下： （一）学校查处：应於收件之次日起四个月内完成。 （二）本部初审：应於收件之次日起三个月内完成。 （三）本部复审：应於初审完成後一个月内完成。 前项各阶段处理期限，必要时，得予延长。 九、学术伦理案件同时於其他机关审议者，得经本部学术审议会工作小组决议，停止审议 程序。 十、被检举案件无确切证据足资认定被检举人违反学术伦理时，应将调查结果以书面通知 检举人，并得分别通知被检举人及其所属学校或机关（构）。针对违反学术伦理案件，除 涉及学位授予及大专校院教师资格送审依各该规定处分外，其他违反学术伦理案件得按其 情节轻重，对被检举人作成下列各款之处分或建议： （一）书面告诫。 （二）撤销或废止本部委员资格、撤销或废止相关奖项，并追回部分或全部补助费用、奖 励（费）。 （三）一定期间或终身停止担任本部委员、申请及执行本部计画、申请及领取补助费用、 奖励（费）。 （四）参加一定时间之学术伦理相关课程，并取得证明。经认定违反学术伦理案件之处分 ，应以书面密件通知被检举人及其所属学校或机关（构）。违反学术伦理者，本部得要求 被检举人所属学校或机关（构）提出说明，检讨问题症结，提出改进方案，并将被检举人 违反学术伦理行为之处分情形副知本部。第三项所定处分通知，应载明审议结果、处分种 类、理由，及被检举人不服时之救济单位及期限。 十一、学术伦理案件之评审过程、审查人及评审意见等相关资料，应予保密；受理检举、 参与审议程序之人员就所接触之资讯，应予保密。检举人之真实姓名、地址及其他足资辨 识其身分之资料，学校及本部应采取必要之保障措施，避免检举人之身分曝光。 十二、本部应不定期公布违反学术伦理之各类态样。本部受理涉及国际声誉、严重影响社 会观感或大专校院校长之重大学术伦理案件，经学术审议会工作小组会议或全体委员会议 决议，得对外为适切说明，不受前点规定之限制。 十三、学术伦理案件处理过程中之相关人员，与被检举人有下列情事之一者，应自行回避 ： （一）曾有指导博士、硕士学位论文之师生关系。 （二）配偶、前配偶、四亲等内之血亲或三亲等内之姻亲，或曾有此关系。 （三）近三年发表论文或研究成果之共同参与研究者或共同着作人。 （四）审查该案件时共同执行研究计画。 （五）现为或曾为被检举人之诉讼代理人或辅佐人。 被检举人得申请下列人员回避： （一）有前项所定之情形而不自行回避者。 （二）有具体事证足认其执行职务有偏颇之虞者。 相关人员有第一项所定之情形而未自行回避，或其执行职务有偏颇之虞者，审议单 位应依职权命其回避。相关人员，得自行申请回避。委托送请审查之专家学者，其回避准 用本点规定。 十四、本部於处理学术伦理案件时，得视案件需要，请被检举人现任或先前所属学校或机 关（构）协助调查，并提出调查结果及相关资料送交本部审议。学校针对经本部审议确定 违反学术伦理案件之教师或学生，应提出其监管计画，强化其学术伦理教育及研究资料管 控机制等，并报本部备查。 十五、学术伦理案件经认定无违反学术伦理之情事者，检举人再次提出检举，除有具体新 事实或新证据外，学校或本部得依前次审议结果，迳复检举人，不另行处理。 十六、学校未健全第六点所定学术伦理相关规范、对於违反学术伦理案件未积极配合调查 、查处程序有疏失情事、有重大管理疏失或其他不当之处理行为，纳入本部各项奖补助及 研究所招生名额核定之参据。 十七、本部得成立专案办公室，执行学术伦理教育之推广及谘询、协助国内外相关资料之 搜集、本部案例汇编、案件专业意见之提供及政策建议等。 --

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