原文标题 【科学月刊】15篇被撤回的论文和一场美金2亿元的官司 原文出处 http://www.appledaily.com.tw/realtimenews/article/new/20161203/1003476/ （黄正球，美国贝勒医学院发育生物学博士） 对於身处学术研究环境的朋友而言，这是一起听起来跌破眼镜，但也许似曾相似的事件。 加上台湾最近闹得沸沸扬扬的论文造假风波，所以把这篇之前读过、但彼时当笑话看的新 闻重新检视一番，也跟读者分享，美国对於惩治学术不端骗取研究经费的一套另类办法。 更希望他山之石可以攻玉，给台湾的学术与司法机关一点点人微言轻的小小参考。 这起事件是发生在知名的杜克大学医学院，2013年当时就职於胸腔医学科的Erin Potts-Kant被一位匿名告密者（Whistleblower）检举她利用假造收据，侵吞杜克大学2万 5千美元，用於在各大超市及网路商行购买物品私用。此事闹上法庭後，Potts-Kant承认 犯行并被判处罚金和社区服务。 但是所谓小时偷摘瓜、长大偷牵牛，这件事情并没有就此告一段落！杜克大学持续接获线 报并深入调查发现，Potts-Kant所有经手过的实验数据和刊出论文，都存在着窜改或捏造 数据的迹象，告密者更提供来自胸腔医学科同僚的证据，指出Potts-Kant时常调整原始数 据，以达到统计上的显着差异，有时甚至未动手执行实验，却能获得想要的数据！时至今 日，她至少已有15篇学术论文遭到撤回，其他未被撤回的也都被同侪质疑，或遭期刊发表 「expressions of concern」和勘误。而自2013年事件发生後，杜克大学也立刻让 Potts-Kant停职，并将其指导教授William Michael Foster列入审查的名单，也间接造成 了Foster的提前退休。 时於2015年8月，美国联邦地方法院揭开了这位告密者的真实身分，并接受他与其法律顾 问代表国家对Potts-Kant、Forster、杜克大学以及与上述三者透过研究经费有合作关系 的研究机构，所提出高达2亿美元的控诉：『以学术不端所得数据及成果，骗取超过60项 国家经费与其他相关赞助』！这位告密者便是曾与Potts-Kant在胸腔医学科共事过的 Joseph Thomas。目前这场官司还悬而未决，但如果法院判处杜克大学及相关人员败诉， 这些人最高可能必须偿还原本所得经费3倍的罚金，也就是6亿美元；而Thomas这位早已离 职的内部告密者，便可从赔偿金额中抽成，预计至少可获得数百万美元的国家奖励。 这场官司的法源依据，就是早於1863年南北战争时期所通过的联邦法案False Claims Act （FCA, 又名Lincoln Law）。其立法精神在於警惕并处罚不法份子利用诈欺的手法， 以不实讯息或数据，在国家或地方政府的委外事务中骗取金钱与资源。而这项法案中最有 趣的一项条款是，它允许独立於政府机构的仲介或告密者，代表国家对诈欺者提出告诉， 并获取胜诉後索讨回的赔偿金、或庭外和解金的15~30%。而即便後来联邦或地方政府决定 不介入审查，告密者及其法律代表仍可评估手头上的证据，继续对有诈欺嫌疑的委外机构 或个人进行法律控诉。 FCA被广泛使用在纠举医疗卫生弊案以及国防军事贪污，光是2013年美国法院就受理了 754件由告密者所提出以FCA为本的案子。而根据美国司法部的资料显示2013~2015这几个 会计年度，告密者们帮美国政府向那些违法投机份子及单位，追讨回了超过133亿美元的 国家支出（2013年38亿、2014年60亿、2015年35亿），当然也顺带让自己的荷包收获满满 （单2015年就发出总额大约6亿美元的奖励金）。 对映上述情况，学术研究单位被FCA行使核查的例子相对地少，但近年来却有愈演愈发之 态。其中一个原因是美国的公立大学原本就被视於政府的一部分，所以在部分情况下有 FCA的免责权（注1），但大部分拿到优渥联邦研究经费补助的大学，却属私人创立（如上 述的杜克大学），往往也就规避不了FCA的法律效力。 此外，使用FCA的诉讼在接受审理前，对於告密者有非常严密的匿名保护机制，同时也要 求雇主若对这些行使FCA的告密者进行报复，需给予加倍的惩罚性赔偿。以上种种办法， 给了这些原本可能处於弱势但知悉内情的小虾米，下场参与和大鲸鱼一搏的筹码！时衍至 今，告密者摇身一变成了赏金猎人（bounty hunter），虽然诉讼成功机率不高，且端看 呈堂供证的可信度，和造假的数据或论文是否被用来申请经费，但由於奖赏优渥，居然出 现了由法律专业人士成立的网站（http://www.whistleblowers.org/），提供自信有充分 证据的告密者行使FCA的顾问及指导。 值得一提的是，虽然政府尚未直接介入Potts-Kant造假事件的侦查，但杜克大学从事件爆 发开始，便遵照联邦法律对於学术不端的审查要求，负责任地全力积极展开内部调查，并 通报相关经费来源的单位（如美国国家卫生研究院和国家环境保护局），交代所得研究经 费的使用方式及流向，还有时时向政府部门报告调查的进度。 反观台湾这次由匿名学术交流网站Pubpeer爆发出（及很多「既往不咎」）的造假风波， 除了台大差强人意地成立了一个不怎麽让人信服的内部调查委员会之外，其他涉有嫌疑的 各大名校至今仍是无声无息，而科技部更是在视学术不端古今中外皆有後，亡羊补牢般临 时召开了强化学术伦理专案会议，但仍因追讨过往有违学术伦理的研究经费不力（粗估自 民国100年至104年，1亿2千万台币中只追回了165万），而惨遭立法委员警告冻结或删减 预算。 更可悲的是，上位者犯行、下位者相贼，治疗方法却只想到花大钱，请国外专家来讲授学 术伦理课程，硬掰要让所有研究生背着沉重的黑锅上课，笔者担心这样推托及本末倒置的 举措，是不是真的想逼研究生和其他老实敬业的学者，手举杜鹃走上街头？！ 《参考资料》 https://www.justice.gov/…/university-florida-agrees-pay-198… （注1：公立的佛罗里达大学，因为其医疗卫生体系对投入许多研究计画的人力和对应薪 资申报不实，2015年才从一场与美国卫生及公共服务部的官司中败诉，以庭外和解的方式 缴交了近2千万美元的罚款，而美国司法部还要行使其权力，接着将被非法挪用的研究经 费从计画执行者的手上全数追回） http://www.sciencemag.org/…/whistleblower-sues-duke-claims-… http://retractionwatch.com/…/duke-pulmonary-researcher-up-…/ https://www.justice.gov/…/justice-department-recovers-38-bi… https://www.justice.gov/…/justice-department-recovers-nearl… https://www.justice.gov/…/justice-department-recovers-over-… http://www.whistleblowers.org/…/faq-page/false-claims-actqu… 备注 : 台大案,不知道会不会有whistleblower出场救援? --

※ 发信站: 批踢踢实业坊(ptt.cc), 来自: 46.19.140.86 ※ 文章网址: https://webptt.com/cn.aspx?n=bbs/AfterPhD/M.1482393316.A.94B.html ※ 编辑: ACE520 (46.19.140.86), 12/22/2016 16:49:56