作者teras (Tera)
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標題[新聞] 0206期貨大屠殺投資人慘賠 金管會今裁罰
時間Thu Mar 7 17:33:49 2019
1.原文連結:
https://tw.appledaily.com/new/realtime/20190307/1529187
2.原文內容:
0206期貨大屠殺投資人慘賠40億 金管會今裁罰期貨商678萬
出版時間:2019/03/07 17:04
去年爆發0206期貨選擇權大屠殺,金管會今天晚間宣布裁罰,共罰了17家,其中13家期貨
商、4家券商,合計共罰了678萬元,其中整個康和集團包括康和期和康和證合計被罰240
萬元最多。
金管會表示,2018年2月6日因受前一日美股重挫影響,當日下跌幅度較大,眾多期貨交易
人持有部位因保證金不足,並達到期貨商應代為沖銷標準,多家期貨經紀商為期貨交易人
之部位代為沖銷,致期貨交易人產生損失並出現爭議,因此,金管會針對期貨業之內部控
制及內部稽核作業進行查核,以瞭解是否有缺失需要改進。
金管會經查核發現期貨商主要缺失事項,有九大缺失:
(1) 當日未進行高風險帳戶通知即執行代為沖銷作業、未確實沖銷交易人全部部位、未依
期貨公會建議之合理方式處理交易人垂直價差部位、未保留107年2月6日當日執行代為沖
銷相關資料、
(2)未確實執行營業場所外開戶前置作業、
(3)受理客戶申辦SPAN所需檢附之資料不完整、
(4)未確實執行同一IP位址之查核
(5)未確實執行內部稽核作業、
(6)對交易人所為交易事項之查詢,未為處理
(7)期貨自營業務之不活絡契約交易申請書,簽報決行層級不符內部規定、
(8)期貨自營業務之內部控制制度設計及執行之有效性不足、
(9)期貨自營部門配合證券業務部門持有之現貨從事利率避險交易,其營業及會計未獨立
。(廖珮君/台北報導)
3.心得/評論:
沒跟到新聞點, 也沒在做國內期, 只知道閙很大, 有懶人包嗎?
木可木可
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1F:→ CLV518: 投資人小虧40億、期貨商大罰678萬 03/07 17:36
2F:推 wen12305: 其實罰的都是跟大屠殺不太相干的事,哈哈 03/07 17:37
3F:推 winemoon3: 我只知道那天我的3塊多葡萄變成5百多塊 03/07 17:38
有來得及收割嗎? 木可木可
4F:推 protoss666: 好像哪裡怪怪的? 03/07 17:38
5F:→ wen12305: 基本上期貨商都照規則走絕對不會出事,金管會就從小細節 03/07 17:38
6F:→ wen12305: 去罰來安撫這些慘戶 03/07 17:38
7F:推 mecca: 一堆無關緊要的東西 03/07 17:38
8F:推 vingson: 678萬.... 03/07 17:40
9F:推 shadow0326: 除了第一點以外都是其他的事情吧 03/07 17:41
10F:推 ethan0419: 吃掉的錢本來就不可能吐出來 03/07 17:41
11F:推 storyb181: 槓桿自己要開這麼大,然後又被莊家挖坑,GG 03/07 17:42
12F:推 tyantmf: 金管會 笑死我 03/07 17:46
13F:噓 anaydh: 8787萬比較夠 03/07 17:46
14F:→ qunmie: 怪誰,投資市場就是如此 03/07 17:47
這點美股還是比較健全的, 遇到不公平點還有集體訴訟這個大絕招可板回一成.
15F:噓 knives: 賠40億,罰678萬 03/07 17:50
16F:→ knives: 賠987萬比較好吧 03/07 17:50
17F:→ SaintsRow: 中華民國不意外啊 03/07 17:51
18F:推 house911: 期貨商還是狂賺 03/07 17:54
19F:推 ww: 笑死 賠錢怪期貨商 現在被金管會認證是自己笨 就改罵金管會 03/07 17:54
20F:噓 bluesky2: 下次再搞一次好了 成本只要幾百萬就可以賺好幾億 爽 03/07 17:55
21F:→ vocation: 推ww 03/07 17:56
22F:→ wuchiou: 賺 03/07 17:57
23F:推 SP500StrongB: 說實話把公式算一算就可以粗估保證金要放多少... 03/07 17:58
24F:→ SP500StrongB: 簡單的數學而已,我自己也愛玩OP跟期貨 03/07 17:58
25F:→ IBIZA: 第一點是當天沒執行沖銷的被罰啊.... 03/07 18:00
26F:推 etset: 罰太重了吧 03/07 18:00
27F:→ IBIZA: 照規定本來就是達到條件就得按表操課...怪期貨商沒用 03/07 18:00
28F:推 s844012: 第一點也很詭,未保留相關代沖資料,毀屍滅跡 03/07 18:03
29F:→ GetMoney: 慘戶刁民:幹.炒股賠錢,這次要去哪抗議喊自殺再弄賭本來 03/07 18:06
30F:→ hijacker: 找一堆不相干的地方開罰 傻眼 03/07 18:09
31F:推 MUCHMONEY: 這樣罰只是給期貨商台階下而已 03/07 18:11
32F:→ rodney92: 一群活該投機者 輸光死好!還賠個屁喔! 03/07 18:13
差不多都輸光死好了叭, 所以台灣證券市場才會這麼慘. 木可木可
33F:→ triff: 蛤? 03/07 18:14
34F:推 jsbobo: 總是要有個交代... 03/07 18:19
35F:推 SP500StrongB: 不要自己慘就覺得台灣市場很慘... 03/07 18:20
林北超好超爽der, 誰在跟你慘惹. 木可木可
36F:推 princekid: 有人賠就有人賺 03/07 18:21
37F:推 tyantmf: 金管會放任 投機來撈 活該撈賽 XDD 03/07 18:22
38F:噓 finchtw: 挖靠 金管會有槍阿 罰太重了吧 03/07 18:22
※ 編輯: teras (36.225.19.173), 03/07/2019 18:24:04
39F:推 yipi1357: ...多軍陣亡? 03/07 18:24
40F:推 s820912gmail: 爽喔 笑死 03/07 18:25
41F:推 yipi1357: 跌不到50陣亡個屁啊... 03/07 18:26
42F:推 Rex1009: 本來就不該罰 被刁民煩到受不了 意思意思 03/07 18:30
43F:推 catvsdog: 笑死 才罰這點錢 報酬率超高www 03/07 18:30
44F:推 charlieqwer: 以後崩盤還不是照樣亂平倉 03/07 18:32
45F:推 inponda: 重點是有鎖單被平單邊的吧 03/07 18:33
46F:→ otis000: 說了半天 就是沒啥問題的意思 慘戶掰掰wwww 03/07 18:33
47F:推 Chrkamp: 有人賠才有人賺~ 03/07 18:34
48F:→ Chrkamp: 看不懂,就不要玩! 03/07 18:35
49F:噓 suketame: 未保留107年2月6日當日執行代為沖銷相關資料、我只覺得 03/07 18:38
50F:→ suketame: 這點怪怪的 03/07 18:38
51F:推 jaqen: 都去跳樓吧 哈哈 03/07 18:41
52F:推 sunsand: 賠死活該,輸不起的一群 03/07 18:44
53F:推 Boyzone: 宣示意義而已 03/07 18:45
54F:噓 smcdlink: 金管會有屁用! 03/07 18:49
55F:推 ethan0419: 看來重點就在未保留的資料裡 03/07 19:00
56F:噓 Yelich: 貪心的下場 03/07 19:05
57F:→ yunf: 這是對期貨商的一種否定 雖然罰的小 但是信用受損是大 03/07 19:06
58F:推 LinOne: 「未保留107年2月6日當日執行代為沖銷相關資料」<-這有扯! 03/07 19:07
59F:噓 mirac1e: 那天賺了85萬路過 一堆上千張買單狂掛 沒鬼我不信 03/07 19:19
60F:推 johnps: 對鎖單被惡搞 被罰剛好而已 03/07 19:26
61F:推 neptune0716: 自己愛賭怪人了,輸不起嗎! 03/07 19:35
62F:噓 kuter: 喔呦 國防部耶 資料竟然可以不見 03/07 19:40
63F:推 MeloHOT: 真的蠻可憐的... 老實說 台灣這塊真的不成熟 03/07 19:45
64F:→ MeloHOT: 期貨商只想開戶 投資人想賺錢 但機制不完善 03/07 19:46
65F:→ MeloHOT: 造成了悲劇 03/07 19:46
66F:推 IanLi: 這些大都是內控內稽問題,不用大屠殺平時隨便查都有可能中 03/07 19:49
67F:推 taco13: 條約寫得很清楚沒錯 但是可以修改得更好 這些破產的家庭只 03/07 19:53
68F:→ taco13: 能說幫推動了金融制度更加完善 功不可沒 03/07 19:53
69F:推 Kysol9: 罰那麼重會不會有券商倒掉? 03/07 20:10
70F:推 kioh: 678萬好重哦☺☺ 03/07 20:10
71F:→ leoz69927: 678萬保護費也太便宜 03/07 20:39
72F:→ timmy1020: 市場機制不是本來就訂好了嗎?機制有問題可以批評討論 03/07 20:46
73F:→ timmy1020: 但是只要沒有違法的疑慮結果本來就會是這樣啊 03/07 20:46
74F:→ a3567152: ㄏㄏ 有人賠40億就有人賺40億 獲利要不要吐回? 03/07 20:50
75F:→ sunrise2003: 不痛不癢 本益比突破天際 03/07 21:32
76F:噓 darkMood: 又一堆不了解的笨蛋在蠢話連篇............... 03/07 21:49
77F:推 SweetLee: 賺40億罰六百多 報酬率不錯 03/07 22:19
78F:推 s860134: 自救會一毛都拿不到 哈哈哈 03/07 22:19
79F:推 aikotoba: 裸賣call的蠻可憐 除此之外都哈哈哈 03/07 22:55
80F:→ aikotoba: 造市商的嘴臉在那天就被摸清了 真想狙擊這些垃圾 03/07 22:57
81F:噓 jagarandy: 不會自己去看選擇權定價模式喔 03/08 08:35
82F:→ jagarandy: 沒人教你價格跟波動率有關聯嗎 03/08 08:36
83F:推 SweetLee: 如果選擇權價格要遵守定價模型跑 那股票定價模型不就讓 03/08 12:25
84F:→ SweetLee: 整天股價都死魚? 03/08 12:25
85F:推 johnny1976: 哇~重罰捏!這招大絶太強大惹 03/08 13:10